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基金管理人从业人员资格的监管

时间:2017-02-16 14:07
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当
依据《证券投资基金法》的规定,基金管理人的董事、监事和高级管理人员,应当熟悉证券投资方面的法律、行政法规,具有3年以上与其所任职务相关的工作经历;高级管理人员还应当具备基金从业资格。所谓“相关的工作经历”,是指从事基金、证券、银行等金融相关领域的工作经历及与拟任职务相适应的管理工作经历;担任督察长的,还应当具有法律、会计、检查、稽核等工作经历。
基金经理任职应当具备以下条件:(1)取得基金从业资格;(2)通过中国证监会或者其授权机构组织的证券投资法律知识考试;(3)具有3年以上证券投资管理经历;(4)没有《公司法》《证券投资基金法》等法律、行政法规规定的不得担任公司董事、监事、经理和基金从业人员的情形;(5)近3年没有受到证券、银行、工商和税务等行政管理部门的行政处罚。
​ 基金管理人的从业人员应当遵守法律、行政法规,恪守职业道德和行为规范。对于在从业活动中有违法违规、违背诚信行为的人员,应当禁止其进入公开募集基金行业担任基金管理人的从业人员。
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