服务热线:10101212(人工 9:00~22:00)
当前位置:PPmoney > 基金知识 > 基金管理人 >

中国证监会对基金管理人违法违规行为的监管措施

时间:2017-02-16 14:09
对于公开募集基金法基金管理人的一般违法违规行为,包括基金管理人的内部治理结构、稽查监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大风险的,中国证监会主要采取责令限
对于公开募集基金法基金管理人的一般违法违规行为,包括基金管理人的内部治理结构、稽查监控和风险控制管理不符合规定的情形,尚未造成重大风险的,中国证监会主要采取责令限期改正、限制令、责令更换有关人员等强令整改的监管措施。
依据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人违法违规,或者其内部治理结构、稽查监控和风险控制管理不符合规定的,中国证监会应当责令其限期改正;逾期未改正,或者其行为严重危及该基金管理人的稳健运行、损害基金份额持有人合法权益的,中国证监会可以区别情形,对其采取下列措施:
(1)限制业务活动,责令暂停部分或者全部业务;
(2)限制分配红利,限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利;
(3)限制转让固定财产或者在固定财产上设定其他权利;
(4)责令更换董事、监事、高级管理人员或者限制其权利;
(5)责令有关股东转让股权或者限制有关股东行使股东权利。
基金管理人整改后,应当向中国证监会提交报告。中国证监会经验收,符合有关要求的,应当自验收完毕之日起3日内解除对其采取的有关措施。
分享到:
相关标签:

热门标签更多》

热门推荐 网贷平台
版权所有 (C) PPmoney.com 粤ICP备12030634号 网站地图